申报产地，逐矿核对
适用于采购或合规部门：需要向自己的客户说明在巴西采购的矿石或金属来自哪里。
申报内容对照官方记录
将供应商申报的产地，与官方记录中每座矿山的情况逐一比对：ANM 矿权、申报的 CFEM 矿业权利金与采购量是否相符、环境许可、禁令、卫星预警和诉讼。附上官方证据。
补充冶炼厂审核
审核关注尽职调查体系，并抽样核对文件。这里是逐矿比对。以经合组织（OECD）《矿产负责任供应链尽职调查指南》为参照。
文件对不上时
下一步是现场核查，到矿山，也沿货物运输路线查看。
委托之前
可应要求提供一份仅基于公开记录、不披露企业身份的样本。
同一份尽调资料，服务买卖双方
签约前的保障
矿山、批次和交易对手均通过官方来源核实，解读化验报告，并核实货物运到港口的实际能力。您清楚自己在买什么，以及继续推进前要索取什么。
在对方索要之前备好资料
ANM 矿权、CFEM、许可证、化验报告解读和外运能力，在买方或投资方提出要求之前整理完毕。文件齐全的项目，谈判更有利，成交也更快。
通过官方来源核实的事项
矿权
该项目是否在巴西国家矿业局（ANM）登记，权利人是谁，处于哪个阶段，涉及哪种矿产。
CFEM 矿业权利金按期缴纳
按期缴纳矿产资源开采财务补偿金（CFEM，即巴西的矿业权利金）的企业，可印证其确有生产和销售。
环境许可
许可证是否覆盖所报价的作业和数量。
对方企业
卖方或买方企业的股东结构、成立年限、涉诉情况和公开债务。
品质化验报告解读
实验室报告对品位说明了什么，以及这对价格有什么影响。
外运能力
是否有通道、运力和作业能力，让货物按承诺的数量和时间运抵港口。
交付成果
快速意见
一页纸：能否继续推进，以及原因。
技术物流核查报告
一页核查意见，哪些已有文件证明、还缺什么，逐项风险，以及每份官方证据附注日期和来源。提供葡萄牙语、英语或中文版本。
交易对手尽调资料
对方是什么样的企业，有哪些不利因素。
现场核查
文件对不上时：近距离查看矿山、料堆和货物运输路线。
我不出具技术报告，也不出具法律意见。我与地质专家、实验室和律师配合，负责他们之间衔接的部分：运营与物流。
在我核查矿山或批次时，我不居间促成其销售，也不向卖方收费。
常见问题
这能替代法律尽职调查吗？
不能。它是法律尽调在技术和物流方面的补充。律师审查合同和负债；我核实矿山在文件上和现场是否都存在，是否生产其所称的产品，以及货物能否运到港口。
您出具技术报告吗？
不出具。品质和储量报告由实验室和地质专家出具。我解读报告，说明它对物流和价格意味着什么。
需要多长时间？
快速意见几天内即可给出。完整尽调资料取决于对方提供多少文件。
巴西境外的客户也适用吗？
适用。报告提供葡萄牙语、英语或中文版本。外国买方通常在报价之前，或为了向自己的客户证明所购货物的产地，要求的正是这些。
这能取代冶炼厂审核吗？
不能，是补充。冶炼厂审核关注尽职调查体系，并抽样核对文件。这里是逐矿比对：将申报产地与每座矿山的官方记录对照。